根据《岳阳市财政局关于落实2020年度财政支出绩效自评及绩效监控工作的通知》（岳财预〔2020〕86号）文件精神，为全面推进部门整体绩效目标的实现，提升财政资金的使用效率，强化预算支出的责任和效率，我办对2019年部门整体支出开展了绩效自评。现将具体情况报告如下：

一、部门（单位）概况

（一）部门基本情况

1.机构设置及人员编制情况

岳阳市人防办为市人民政府工作部门、市国防动员委员会常设机构，接受军地双重领导。为正处级行政单位。我办机关现设置内设机构5个：综合科、行财科、工程管理科（行政审批室）、指挥通信科、政策法规与宣教科；经批准下设直属事业单位4个，其中正科级公益一类全额拨款事业单位3个，分别为：市人民防空工程质量监督站、市人防（民防）指挥信息保障中心、市“1506”工程管理中心；正科级公益类二类经费自筹事业单位1个：市人防工程管理站。现有在职人员共计（含二级机构）105人，离退休37人，劳务派遣人员5人。

2.部门主要工作职能

（1）贯彻和监督执行国家、省关于人民防空的法律、法规和政策，拟订全市人民防空的基本战略方案，编制中长期发展规划和年度工作计划，经批准后组织实施。

（2）根据国家批准的防护类别、防护标准，会同有关部门编制和审批人民防空建设与城市建设相结合的规划；审核城市总体规划中有关贯彻落实人民防空要求及人民防空建设规划情况，依法对城市重要经济目标的人民防空建设进行监督检查。

（3）组织和指导制订城市防空袭方案；监督检查群众防空组织建设、训练；组织协调应急救援、抢险救灾工作。

（4）组织管理人民防空通信警报建设；对人民防空通信警报网建设实施计划、技术和质量管理，监督保证全市人民防空通信警报畅通；实施人防无线电管制。

（5）组织管理人民防空工程建设；根据国家和省批准的防护标准和质量标准，对人民防空工程建设实施计划、技术和质量管理；指导和监督结合民用建筑修建防空地下室工作；监管人民防空工程维护管理和平时开发利用；在城市地下空间的开发和利用中监督落实人民防空要求的工作。

（6）同有关部门组织开展人民防空宣传教育工作；普及人民防空知识和技能；负责组织人民防空干部、职工的教育培训工作。

（7）管理人民防空经费和资产；编制人民防空经费预决算，对使用情况实施监督检查。

（8）组织人民防空工程、通信、防化等科学技术研究，推广应用科技成果。

（9）战时组织开展城市人民防空袭斗争。

（10）承办市委、市政府、岳阳军分区和市国防动员委员会交办的其他事项。

3.年度绩效目标

（1）快速推进“1506”工程建设、工程竣工验收，疏散基地建设按进度完成配套工程；完善“结建”管理工程建设，依法依规确定工程建设面积、防护类别、防护等级、战时功能并严格按照程序组织建设；强势推进人防工程建设，单建工程及县级指挥中心项目建设管理严格执行工程建设程序，质量管理到位；早期人防工程整治项目部落实维护管理制度和人员、经费、已建工程“结构完好、灯明、路洁、水畅”，早期人防工程建档管理、安全隐患排查治理到位等；加快尚书山人防宣教基地建设，推进楼区人防办具体承办白杨坡小学新校区人防宣教场所建设。                

     （2）岳阳市人防通信警报建设专项工作，建立了一把手负总责，分管指挥通信工作的领导具体负责，指挥通信科和信息保障中心具体组织实施的工作机制。以省办年度市州人防工作绩效考核指标为依据，加快指挥通信体系建设，重点抓好指挥平台建设、通信训练演练、人防数据库建设，全面完成全省人防应急指挥通信专网和警报报知网建设目标任务，完成人防封闭式训练，准军事化建设、应急支援训练任务，落实人防战备资源储备经费，指挥部专业训练及人防志愿者活动经费。完成人防网络设备升级，机动指挥通信系统维护保养，人防应急指挥中心维护保养及北斗导航定位系统维护保养。训练不断提高我市人防组织指挥、通信保障和任务遂行能力。

（3）依法行政，严格执行法定收费范围和标准、严格执行《湖南省人民防空行政执法案卷管理办法》等规定，执法程序合法、文书规范、案卷完整，依据《湖南省人民防空行政执法案卷评查办法》验收；

（4）人防宣传教育，完成人防教育普及，宣传教育建设的舆论管理。落实党校、少年军校人防宣传经费，社区人防宣传教育经费，电视媒体宣传费，各级报刊宣传及联络费，人防宣教基地维护管理费，法律顾问服务费，机关对外宣传费，机关宣传影像购置费，人防工程管理站承办早期人防工程宣传费。

（5）省级分成收入及时足额上解，加强易地建设费使用管理，严格执行一令一文件，规范执法行为。

（6）根据市委组织部年度测评排名情况进行考核，落实各级培训任务、制定本级岗位培训计划并抓好落实，及时按照要求报送统计、报表、计划、总结等各类资料。积极开展文明创建活动，继续保持省级文明单位称号。

（二）部门整体支出基本情况

1.收入情况

2019年初预算（涉密）万元，年中追加（涉密）万元，财政收回（年初、年中两次政策性压减经费）107.92万元，年初预算资金结存财政（涉密）万元，财政代扣57.50万元，实际全年收入合计（涉密）万元。收入来源为：本年度公共财政拨款（涉密）万元；收入结构：基本支出收入641.30万元，占总收入的8.19%；项目支出收入（涉密）万元，占总收入的（涉密）。

2.支出情况2019年全年支出合计（涉密）万元，其中：基本支出633.01万元，占总支出的7.60%；项目支出（涉密）万元，占总支出的（涉密），财政存量资金收回80万元，占总支出的0.96%。

3.结转结余情况上年度财政累计结余（涉密）万元，人防专户存款结余（涉密）万元，现金结余（涉密）万元，2019年收入（涉密）万元。支出（涉密）万元，本年度收支差额（涉密）万元（未包含财政存量资金收回80万元）。本年度累计结余（涉密）万元，其中：财政资金累计结余（涉密）万元；人防专户存款结余（涉密）万元，现金结余（涉密）万元。

2019年整体收入、支出、结余情况如下表：

项  目  金 额（单位：万元） 

一、年初各项结转结余 （涉密） 

二、2019年收入合计 （涉密） 

 （一）财政拨款收入 （涉密） 

    1、基本支出拨款 （涉密） 

    2、项目支出拨款 （涉密） 

 （二）其他资金收入 0 

三、2019年支出合计 （涉密） 

 （一）财政拨款支出 （涉密） 

    1、基本支出 633.01 

    2、项目支出 （涉密） 

 （二）其他资金支出 0.00  

四、本期收支差额 （涉密） 

 （一）财政拨款收支差额 （涉密） 

 （二）其他资金收支差额 （涉密） 

五、年末累计各项结转结余 （涉密） 

二、绩效评价工作情况

(一)评价依据

1.《中华人民共和国预算法》

2.《政府会计制度》

3.财政部《关于印发〈财政支出绩效评价管理暂行办法〉的通知》（财预〔2011〕285号）

4.《中华人民共和国人民防空法》

5.国家人防办《人防工程维护管理办法》（〔2001〕国人防办字第 210 号）

6.《湖南省人民防空工程建设与维护管理规定》(湖南省政府令第297号)

7.《湖南省城市（镇）社区人防宣传教育基本要求》

8.《岳阳市财政局关于落实2020年度财政支出绩效自评及绩效监控工作的通知》（岳财预〔2020〕86号）

9.《岳阳市中心城区早期人防工程隐患排查专项整治行动方案》（岳政办函〔2016〕64号）

(二)绩效评价目的

通过对2019年岳阳市人防办的预算配置、预算管理、资产管理、职责履行、履职效益等内容的绩效考评，了解年度目标的完成情况，规范部门管理，提高财政资金的使用效率。

 (三)评价原则、评价指标体系、评价方法

1．部门整体支出绩效评价原则

（1）科学规范原则。严格执行规定的程序，按照科学可行的要求，采用定量与定性分析相结合的方法。（2）公正公开原则。符合真实、客观、公正的要求，依法公开并接受监督。（3）分级分类原则。单位自评、部门评价和财政评价相互衔接，各有侧重。（4）绩效相关原则。针对具体支出及其产出绩效进行，清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。 

   2．整体支出绩效评价体系：指标体系包括共性指标和个性指标两部分。本次主要参照了财政部门制定的《部门整体支出绩效评价指标体系》，及《岳阳市财政局关于落实2020年度财政支出绩效自评及绩效监控工作的通知》（岳财预〔2020〕86号）文件精神，根据部门具体情况对个性指标进行了调整细化，形成《岳阳市人防办2019年部门整体支出绩效评价指标体系》(附件1)及《岳阳市人防办2019年部门整体支出绩效评价评分表》(附件2)。

3.整体支出绩效评价方法：主要采用因素分析法，比较法，问卷调查等方法。

(四)评价过程

1.前期准备：按照市财政对绩效评价的要求，我单位成立了绩效评价小组，对相关的国家法律法规进行了认真学习，掌握政策。根据部门整体收支情况制定了部门整体支出绩效评价实施方案，设计了绩效评价指标体系和调查问卷。

2.组织实施

（1）核查了2019年岳阳市财政预算批复执行及部门整体支出情况，着重核查了“三公”经费及资产管理、内部控制制度情况。

（2）核实了会计报表、明细帐、会计凭证、固定资产台账等账、表情况。

（3）进行了财政资金拨付核对和意见交流。项目实施过程中，评价小组人员对发现的问题与办机关相关职能科室进行了多次意见交流，核对了部门职能和年初制定的绩效目标完成情况。

（4）采取调查问卷的方式进行了社会调查。针对我办的工作职能和履职情况，评价小组于2019年6月2日—9日对岳阳市区居民进行了社会公众满意度问卷调查。问卷共设计相关问题6个，主要涉及我办人防宣教、指挥演练、人防工程建设、行政服务等主要工作职能。共发放调查问卷30份，回收有效问卷30份，综合满意率为97.22%,满意度较高。

3.分析评价：对评价过程中收集的财务数据、内部制度、财政预算指标等资料进行了归纳和汇总分析。依据设定的部门整体支出绩效评价指标体系，对预算配置、预算执行、预算管理、资产管理、职责履行、履职效益等情况进行了评分，制定了岳阳市人防办2019年部门整体支出绩效评价评分表（见附件2）。根据设定的绩效评价指标体系制订了评价指标底稿。根据底稿汇总，形成了“岳阳市人防办2019年部门整体支出绩效自评报告”。

三、部门（单位）整体支出管理及使用情况

（一）基本支出

2019年基本支出633.01万元，主要用于人员经费支出506.76万元，日常公用经费支出109.69万元，其他资金支出16.56万元。具体支出项目如下：

1.工资福利支出440.92万元，主要用于在职职工基本工资、绩效工资、社会保障缴费、津补贴等。

2.一般商品和服务支出108.52万元，主要用于办公费、水电费、维修费、差旅费等机关运转费用开支。

3.对个人和家庭补助支出83.57万元，主要用于离退休费、抚恤金、医疗费等支出。

（二）专项支出

1.专项资金安排落实、总投入等情况分析

根据岳阳市财政局对我办2019年市本级部门预算批复，专项资金年初预算为（涉密）万元，本年度追加项目资金（涉密）万元，专项资金预算规模为（涉密）万元。

2.专项资金实际使用情况分析

专项资金实际支出（涉密）万元。主要用于对附属单位的补助、机关运转，及人防工程建设、组织指挥支出、人防信息化建设等专项工作经费。专项支出明细如下表：

3.专项资金管理情况

为规范专项资金的管理，我办制定了《财务管理制度》，对专项资金使用审核管理进行了细化，保证了专项资金实现了专人管理、专账核算、专款专用。根据年度预算计划，计划内项目由责任科室及直属单位按照项目合同和工程进度、资金使用预算报部门分管领导、财务分管领导审批后执行；计划外项目由责任科室及直属单位提出项目报告、项目预算，通过行政科核实签字后报预算部门分管领导、财务分管领导审批，超过50000元的项目支出经办党组集体研究决定后执行。工程结算严格按照《岳阳市政府投资建设项目结算工作管理办法》文件精神实行了初审、复审、终审三审制控件支付进度。

四、部门（单位）专项组织实施情况根据《岳阳市2018年预算绩效管理工作方案》（岳财绩〔2018〕2号）文件精神，我办完成了2019年度各专项的预算绩效目标申报，将各专项纳入绩效管理，明确了主体责任。各项目的责任单位在项目的实施过程中制定了项目实施方案，成立了项目领导小组，强化了项目管理的组织领导。专项资金中涉及的基础建设项目、资产采购等事项，我办均严格执行了项目招投标、政府采购的程序要求。同时严格合同签订，落实采招物资和服务的验收，做好资金支付的审核审批手续。

五、部门（单位）整体支出绩效情况

（一）预算配置情况

1.财政供养人员控制率：根据市编委“三定”方案核定的我办人员编制为117名，其中财政全额拨款行政事业编制52名（包括行政编制16名，机关后勤服务事业编制2名，全额拨款事业编制34名），经费自理事业编制65名。实际在职人数为105人，离退休37人，其中财政供养人员52名，财政供养人员控制率为100%。

2.三公经费变动率：本年度“三公经费”预算33万元，上年度预算44万元，三公经费变动率为-25%。

3.重点支出安排率：2019年安排项目支出预算（涉密）万元，扣除财政预算结存及年初财政支出压减部分（涉密）万元，实际项目支出预算（涉密）万元。其中安排对人防工程建设、人防宣传教育、附属单位补助、组织指挥支出、人防信息化保障、人防通信警报建设、工程维护管理等重点专项（涉密）万元，重点支出安排率为（涉密）。

（二）预算执行情况

1.预算调整率：2019年初预算（涉密）万元，实际实现预算收入（涉密）万元，预算调整额为（涉密）万元。预算调整率为（涉密），预算调整幅度较大。

2.预算完成率：2019年初预算（涉密）万元，年中追加预算（涉密）万元，调整后预算指标为（涉密）万元。实际收到指标内拨款（涉密） 万元，预算完成率为（涉密）。

3.资金结余：上年财政资金累计结余（涉密）万元，本年度财政资金累计结余（涉密）万元。本年资金结余未超上年结余。

（三）预算管理情况

1.资金使用合规，资金支付按照《预算法》、《行政单位财务规则》，和市人防办制订的《财务管理制度》执行，无截留、挪用资金等情况。

2.2019年度预算信息内容已在市人防办网站公示。公开信息基础数据信息和会计信息资料准确、真实、完整。

3.严格执行政府采购制度。2019年度所有资本性支出和服务采购等均按规定执行了政府采购。

（四）“三公经费”管理和使用情况

2019年度“三公经费”预算63万元，实际支出17.49万元，与去年同期44.86万元相比减少27.37万元，降幅61.00%，主要原因为2018年度公务车购置费支出24.50万元。具体情况如下：

1.公务接待费年初预算18.00万元，实际支出2.49万元，控制在预算指标内。实际支出与去年同比减少3.51万元，主要用于加班用餐。

2.公务用车购置及运行维护费年初预算45.00万元，2019年未购置公务用车，实际支出14.96万元，未突破预算指标。实际支出与去年同比减少23.90万元，主要原因为2018年度公车购置费支出24.50万元，2019年无该项支出。

3.因公出国（境）费未安排预算，本年无支出。

4.三公经费变动率：本年度“三公经费”预算总额63.00万元，上年度预算总额44万元，三公经费变动率为43.18%。

5.“三公经费”控制率：本年度“三公经费”预算总额63.00万元，实际支出17.45万元，“三公经费”控制率为27.70%。

 （五）公务卡刷卡情况

    2019年授权支付总额为（涉密）万元，其中公务卡刷卡支付（涉密）万元，公务卡消费占授权支付的比重为（涉密），符合市财政局预算批复规定。

 （六）固定资产管理情况

     1.2019年度固定资期初余额为（涉密）万元，本年度新增（涉密）万元，报废（涉密）万元，固定资产期末余额（涉密）万元。固定资产政府采购执行率为100%，固定资产报废处置合规，无闲置固定资产。

      2.制定了《国有资产管理办法》。行财科为我办国有资产价值管理的主管业务科室，综合科负责实物管理。根据管理办法，我办落实了固定资产从购置、使用、清查，到处置、交接的规范化管理，明确了职责，保障了国有资产安全，提高了国有资产的使用效率。

       3.2019年对固定资产进行了盘点，保证了账实相符。

  （七）内部管理及财务管理制度建设情况我办制定了较完善的内部管理制度及财务管理制度，并于2018年7月汇编成册。根据上级部门的要求，结合具体工作职能，我办制定了《党组议事规则》、《主任办公会议制度》、《机关工作人员学习制度》、《机关工作人员行为规范》、《人事管理制度》、《机关事务管理制度》、《保密工作制度等》、《绩效考评办法》等28个内部管理制度。通过建立完善的内部管理制度体系，切实规范了队伍管理，提高了工作效率。根据《行政单位财务规则》和相关会计制度，制定了《财务管理制度》、《国有资产管理办法》、《接待管理制度》、《物资采购制度》、《车辆使用管理制度》等5个财务管理制度。通过相关财务管理制度，强化了“三公经费”、固定资产、专项资金的管理，明确和细化了财务审批、财务监督等流程，规范了财务管理。  

 （八）职责履行及履职效益情况

     1.有序推进人防体系建设，完善人防硬件设施。按照国家人防办对疏散基地要素和功能定位，主动担当作为，处理好项目建设中的历史遗留问题，积极推进“1506”管理中心办公用房、基本指挥所信息化附属工程建设；“1506”工程顺利通过省人防办验收，投入试运行，完成了基本指挥所的建设任务，完善了岳阳人防指挥体系。在东方红小学、朝阳小学、市人大院内、鲤鱼嘴项目建设现代智能停车场，充分做好地下空间开发兼顾人防工程建设要求。按计划推进尚书山公园人防主题公园、白杨坡小学宣传展馆建设。

     2.组织开展演训活动，提升人防应急能力。按照“一中心三部门”要求，年内分别在临湘市荆竹山地区、岳阳市王家河区域和平江县红军营组织带县（区）应急支援行动训练。按计划完成人防专业队定人定位，指导开展岗位练兵活动。组织全市指挥通信系统进行跨区域演练，在全市开展警报试鸣活动，并在岳阳楼区东升小学组织近4000名师生进行紧急疏散演练；指导华容县、云溪区进行疏散演练，同步将演练画面传回应急指挥中心，受到现场观摩的市领导好评。

    3.开展宣传教育，提升全民人防意识。在市委党校、市少年军校，采取“理论+体验”的教学模式，对300余名领导干部和6000余名中学生进行人防知识培训。利用公交车载视频系统、户外电子屏和金鹗山公园宣教基地开展人防政策法规和防空防灾知识宣传。结合“5.12”、“11.1”和安全生产月活动，在金鹗山公园、东升小学等场所设置20块展板、发放宣传手册4000余册、现场咨询100多人。

     4.提升服务意识，树立优质形象。一是严格坚持依法行政。2019年，共办理报建项目74个，总报建面积372平方米，结建防空地下室面积104422平方米，缴纳易地建设费9544.47万元，全市没有出现违规减、免、缓、降的情况。受监项目39个，面积159756.52平方米；结建工程竣工22个，竣工面积101341平方米。督促17个报监超过2年以上未办理竣工验收项目进行整改，处罚了2个未办理人防报监手续和1个未报先建项目。二是积极推进“放管服”改革。积极推进“放管服”、工程建设项目审批、“最多跑一次”改革，对照《岳阳市群众和企业到政府办事事项清单》，将19项审批事项整合为1项。按照“三集中三到位”要求，全面落实“联合审批”、“联合质监”、“联合验收”要求，形成一号、一网、一窗政务服务受理新模式，优化办事流程，加强事中、事后监管，营造良好营商环境。

     5.深化对口扶贫和“空心房”整治工作。平江县田湖村是我办驻村帮扶点，2019年，投入60万元资金助务攻坚，巩固攻坚成果。发动党员群众、致富带头人、乡贤能人有效开展“户帮户、亲帮亲、互助脱贫奔小康”活动。经过3年帮扶，全村建档立卡贫困户91户298人，已脱贫90户294人。选派1名领导和1名干部入驻临湘市荆竹山村，投入90万元资金，指导督促荆竹村开展“空心房”整治工作，取得了良好成效。主动对接城区交通大整治活动，扎实推进岳阳友阿国际商业广场与“地一大道”地下停车场连通工程贯通。积极配合德胜南路拓宽工作，确保按期通车。

     6.抓好安全监管，创造安全生产环境。严格安全生产主体责任制，坚持每季度进行安全生产检查，在重点时节加大安全检查频率。根据省市关于开展“大排查、大整治、大管控”和“安全生产百日行动”，制定《方案》，认真对待八达人防、湖南湘商人防设备有限公司和“地一大道”、“891”人防工程开展安全检查，消除各类隐患。防汛期间，我们疏通早期公共人防工程排水沟、整改南岳坡和火车南站两处泵站、安排24小时专人值班巡查。加强“1506”工程建设安全管理，为施工人员统一制作出入证，并在显著位置悬挂和装帧保密宣传画册，杜绝失泄密和被盗现象的发展

   六、整体支出综合评价及结论根据绩效考核评分细则，绩效评价小组认为：2019年市人防办机关认真履行本部门职责职能，各部门年初目标任务完成较好，预算成本控制较好，整体支出绩效良好，达到既定的目标要求。根据评价指标综合评分，2019年单位整体支出绩效自评得分为“94”分，评价等级为“优秀”。其中：资金投入总分15分，该项目得分15分，扣0分;2、过程管理总分40分，该项目得分35分，扣5分；3、职责履行总分23分，该项目得分23分，扣0分；4、履职效益总分22分，该项目得分21分，扣1分。具体见《岳阳市人民防空办公室2019年部门整体支出绩效评价评分表》（附件2）。

   七、存在的主要问题

（一）预算编制不精准

   2019年追加预算（涉密）万元，预算调整率为（涉密），预算调整幅度较大，导致实际预算指标与年初预算偏差较大。

（二）预算执行能力有待加强

   资产负债表显示：2019年“财政应返还额度”期末余额为（涉密）万元，主要为工程维护管理、人防宣传教育、人防工程建设、组织指挥支出等专项资金结余，资金结余量较大。 

 （三）专业技术人才严重不足

    我办工程、质监、行政执法、指挥通信等岗位同志科班毕业的极少，大都是经过短期培训、以老带新等成长起来的。县级人防机构改革后，出现了新老交替，业务能力还有待提高。

  （四）县级指挥平台建设滞后

     全市只有平江县建成了指挥平台，汨罗市已经动工新建，临湘市开展了前期报批手续，其余县（区）指挥平台建设还没进入实质性阶段。

   （五）融合发展要加大探索

      由于人防部门相对职能单一，在参与协调城市经济建设、推进融合发展，履行应急支援行动遂行战备和抢险任务作用发挥不明显。

      八、改进措施和有关建议

   （一）提高预算编制的精准度。在对历年支出进行汇总分析的基础上，及时掌握来年重点工作的有关信息，提高预算编制的准确性。进一步强化预算意识，提高财政资金的使用效率，防止资金沉淀。

   （二）加强工程、质监、行政执法、指挥通信等岗位的专业培训，不断提升在岗人员专业技术水平。同时加大专业人才引进力度，提升专业岗位的整体技术水平。

   （三）加快推进县级指挥平台建设。对已建成的县级指挥平台要加强应用，充分发挥示范作用。强化对在建县级平台的技术指导，保证建成平台符合相关规范。对尚未开展建设的县（区），应积极协调，促进相关建设及时启动。

   （四）加强与政府及相关职能部门的沟通，充分参与协调城市经济建设，履行应急支援行动遂行战备和抢险任务，承担更多的社会责任。